SPK 2016/4 Bülteni — Bölüm Haritası

Künye

Bülten: SPK 2016/4 · Tarih: 04.02.2016 · Sayfa: 6 · Bölüm: 15

Resmî kaynak: Bülten PDF ↗ · 2016 yılı bülten indeksi · kaynak doğrulama: SHA-256 dd1d1a8bb014e66b…

Bu sayfa resmî bültenin yerine geçmez. Bağlayıcı metin SPK’nın PDF’idir; buradaki harita yalnız okumayı kolaylaştırır. Yatırım tavsiyesi değildir.

Bu bültende ne var?

Bülten; kira sertifikası, duyuru ve ilke kararı, ilk halka arz, borçlanma aracı bölümlerini içeriyor. Bültende ayrıca özet kapsamı dışında tutulan yaptırım/idari bölümler yer alıyor; bunlar yalnız resmî PDF üzerinden okunmalıdır.

Bu özet; bölüm haritasından ve SPK PDF’iyle birebir doğrulanmış kayıtlardan otomatik kurulur; yorum içermez.

Diğer Sermaye Piyasası Araçları

• Sermaye Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar (s.1 · PDF ↗)

Varant, sertifika ve benzeri diğer araçların ihraç onaylarının bölümüdür.

Nasıl okunur? Araç türü ve ihraç tavanı tabloda verilir.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: Onay, aracın getirisi hakkında bir değerlendirme değildir.

İlgili: Varant nedir?

Kira Sertifikaları

• KT Kira Sertifikaları Varlık (s.1 · PDF ↗)

Varlık kiralama şirketlerince ihraç edilen kira sertifikalarına (sukuk) ilişkin ihraç tavanlarının onaylandığı bölümdür.

Nasıl okunur? Tavan tutarı ve satış türü, borçlanma araçlarındaki mantıkla okunur; ihraççı varlık kiralama şirketi, fon kullanıcısı ise kaynak kuruluştur.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: Onay, tavanın tamamının kullanılacağı anlamına gelmez.

İlgili: Kira sertifikası nedir?

Kurula Başvurular

• Kayıtlı Sermaye Sistemine Girmek Amacıyla Kurula Başvuran Ortaklıklar (s.1–2 · PDF ↗)

Kurula yapılan başvuruların duyurulduğu bölümdür; eski bültenlerde ihraç başvuruları listesi olarak görünür. Başvuru, sürecin başlangıç kaydıdır.

Nasıl okunur? Başvurunun varlığı sonuç hakkında bilgi vermez; sonuç ayrıca ilan edilir.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: Başvurunun listelenmesi, onaylanacağı anlamına gelmez.

İlgili: SPK Halka Arz Başvuruları

Duyuru ve İlke Kararları

• DUYURU VE İLKE KARARLARI (s.2–3 · PDF ↗)

Kurulun düzenleyici nitelikteki ilke kararlarının ve kamuya yönelik duyurularının bölümüdür. Rehber ve tebliğ değişiklikleri, uygulama esasları ve sektöre yönelik hatırlatmalar burada yayımlanır.

Nasıl okunur? Kararın kimleri kapsadığı, hangi tarihte yürürlüğe girdiği ve hangi mevcut düzenlemeyi değiştirdiği metnin kendisinden izlenir.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: İlke kararı, piyasa veya fiyat etkisi değerlendirmesi içermez.

İlgili: Vergi ve Mevzuat Merkezi

İzahname / İhraç Belgesi Onayları

• İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI (s.3 · PDF ↗)

Bültenin, onaylanan izahname ve ihraç belgelerini toplayan ana bölümüdür; ilk halka arzlar, pay ihraçları, borçlanma araçları ve diğer araçlar bu başlığın altında alt bölümler hâlinde sıralanır.

Nasıl okunur? Ayrıntı alt bölümlerdedir; bu başlık bir kapsayıcıdır.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: Onay, ihraççının performansı hakkında güvence içermez.

İlgili: İzahname nedir?

İlk Halka Arzlar

• İlk Halka Arzlar (s.3 · PDF ↗)

Bir ortaklığın paylarının halka ilk kez arz edilmesine ilişkin izahnamenin onaylandığı bölümdür. Onay, izahnamenin mevzuatta aranan bilgileri içerdiğine ilişkindir; Kurul bu onayla ortaklığın başarısına veya payın değerine kefil olmaz. Satış fiyatı, sermaye yapısı ve varsa mevcut ortak pay satışı bu bölümün tablosunda ve dipnotlarında yer alır.

Nasıl okunur? Tabloda mevcut ve yeni sermaye, sermaye artırımının bedelli/bedelsiz kırılımı, mevcut pay satışı ve satış fiyatı sütunları bulunur; asıl ayrıntı çoğu zaman dipnotlardadır. Talep toplama tarihi ve borsa kodu bu bölümde yer almaz; bunlar izleyen resmî adımlarda belirlenir.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: İzahname onayı; satışın tamamlanacağı, payın borsada işlem göreceği tarih veya yatırım getirisi hakkında bir güvence anlamına gelmez.

İlgili: Halka Arz İzleme · Bülten Okuma Rehberi · İzahname nedir?

Borçlanma Araçları

• Borçlanma Araçları (s.3 · PDF ↗)

Tahvil, finansman bonosu ve benzeri borçlanma araçları için ihraç tavanlarının onaylandığı bölümdür. Tavan, belirli bir dönem içinde yapılabilecek ihraçların üst sınırıdır; ihraççı bu tutarın tamamını kullanmak zorunda değildir.

Nasıl okunur? Satış türü sütunu ihracın kimlere yönelik olduğunu gösterir: halka arz, tahsisli satış veya yalnız nitelikli yatırımcıya satış. Yurt dışı ihraç tavanları döviz cinsinden ilan edilebilir.

Bu karar türünün tek başına göstermediği: Tavan onayı, ihraççının kredi kalitesi hakkında bir Kurul değerlendirmesi değildir ve tavanın tamamının ihraç edildiği anlamına gelmez.

İlgili: Borçlanma aracı nedir? · Nitelikli yatırımcı