Lisans Yenileme Eğitimi ve Sicil Kaydı
Lisans aldıktan sonra: 3 yılda bir yenileme eğitimi, askıya alma ve iptal halleri, sicil kaydı ve işverenlerin bildirim yükümlülükleri — VII-128.7 sayılı Tebliğ ve SPL uygulama sayfalarından.
Yenileme eğitimi (3 yıl kuralı)
Lisans sahipleri her 3 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmak zorundadır (Tebliğ md.17/1). İlk yenileme tarihi, ilgili lisans için gerekli notların alındığı son sınav tarihine göre; sonrakiler en son eğitim tarihine göre hesaplanır.
Eğitim sonunda sınav yapılmaz; ancak eğitim süresinin en az %90'ına katılım gerekir. Eğitim tamamlandığında ilgili lisansın sınav konularının geçerliliği de 3 yıl uzar.
Zamanında tamamlanmazsa lisans askıya alınır; askıdaki lisansla lisans konusu faaliyette bulunulamaz. Askı, yenileme eğitiminin tamamlanmasıyla kaldırılır.
İptal halleri (askıdan farklı)
Mevzuata, standart ve formlara, SPK kararlarına aykırılık tespitinde lisansın geçici veya sürekli iptaline ilişkin esaslar SPK tarafından belirlenir (md.18).
Sicil kaydı ve işveren yükümlülükleri
Lisans gerektiren görevlerdeki kişilerin sicili SPL'nin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi (LSTS) üzerinden tutulur.
Sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar; işe başlama, ayrılma, unvan ve görev değişikliklerini izleyen 10 iş günü içinde SPL'ye bildirmek zorundadır (md.19).
İşverenler, sicile konu personelin sicil bilgilerini hizmet akdi imzalanmadan ÖNCE LSTS'den takip etmekle yükümlüdür (md.20).
SPL hakkında
Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL), 16 Haziran 2011'de anonim şirket olarak kurulmuştur; SPK tarafından lisans verme, sicil tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programlarını yürütmekle yetkilendirilmiştir.
Resmî kaynaklar
VII-128.7 Tebliğ tam metni (mevzuat.gov.tr) → SPL — Yenileme Eğitimleri → SPL — Sicil Faaliyeti → SPL — Hakkımızda →