Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
En kapsamlı sermaye piyasası faaliyetleri lisansı: 12 sınav modülüyle üst düzey görevlerin (yatırım danışmanlığı, portföy yöneticiliği, genel müdürlük vb.) ön koşulu. Bu sayfa; lisansın öğrenim şartını ve sınav modüllerini resmî kaynağa bağlı olarak listeler; görev–lisans eşlemesinin bağlayıcı ve tam listesi SPK lisanslama düzenlemesindedir.
Öğrenim şartı
En az 4 yıllık yükseköğretim mezuniyeti gerekir.
Sınav modülleri (12)
Bu lisans için SPL lisanslama sınavlarında başarılı olunması gereken konu başlıkları:
- Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
- Sermaye Piyasası Araçları 1
- Sermaye Piyasası Araçları 2
- Yatırım Kuruluşları
- Finansal Piyasalar
- Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
- Finansal Yönetim ve Mali Analiz
- Ticaret Hukuku
- Muhasebe ve Finansal Raporlama
- Genel Ekonomi
- Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
- Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme
Hangi görevler için
- Aracı kurum / banka: yatırım danışmanı · araştırma uzmanı · kurumsal finansman uzmanı · portföy yöneticisi
- Aracı kurum: genel müdür · teftiş birimi yöneticisi · müfettiş
- Portföy yönetim şirketi: genel müdür ve yardımcısı · iç kontrol elemanı · müfettiş · araştırma uzmanı · yatırım danışmanı · portföy yöneticisi
- Menkul kıymet yatırım ortaklığı: genel müdür · iç kontrol elemanı · müfettiş · portföy yöneticisi
- Halka açık şirket: yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisi (1. ve 2. gruptaki ortaklıklarda, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı ile birlikte)
- Varlık kiralama şirketi: yönetim kurulu üyelerinden en az biri · fon kurulu üyeleri ve fon denetçisi (varlık/konut finansmanı fonlarında)
Görev-lisans eşlemesinin bağlayıcı ve tam listesi SPK lisanslama düzenlemesindedir; buradaki başlıklar resmî kaynaktan aktarılan örneklerdir.
Bilinmesi gerekenler
- Portföy yöneticiliğinde türev araç işlemi yapılması hâlinde ayrıca Türev Araçlar Lisansı aranır; türev araç ve dışı işlemlerin birlikte yapılması hâlinde yalnız Türev Araçlar Lisansı yeterlidir (Ek-1 dipnotu).
Resmî kaynak
SPL — Lisans Türleri → Tebliğ Ek-1 — Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler (PDF) →
Sınav takvimi, başvuru ve güncel koşullar için tek bağlayıcı kaynak SPL'dir; bu sayfa yönlendirme amaçlı bir rehberdir.